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                                                            中企「走出去」有合規「路線圖」

                                                            本文由:李淳美 编辑 2019年07月08日 17:03 高层信息07239 ℃

                                                            【北京禁止违法群租】

                                                            「一家企業的合規程序是預防過錯發生的第一道防線↑,如果每一步都執行得到位⊿♂◇,可以幫助該企業免遭執法部門的關注?。」Nick說π﹡,為幫助檢察官在辦案中更好地判斷「犯罪發生時♂,企業的合規管理是否有效」┊,今年4月30日┊﹡,美國司法部刑事局出台新版企業合規指南⌒?,——《企業合規程序評估》為企業提供了詳盡的指導□?。

                                                            「企業的合規程序♀,本質是保護權益┊∟。」Clark表示∵☆,良好的合規程序如企業關於保密信息、防範性騷擾等規定┊▽,能更好地維護公司、僱員、投資人、客戶的合法權益♂。如今↑,聰明的畢業生擇業時會考察從業環境是否有性騷擾隱患、是否環保等▽↑♂,更重視公司的企業文化⊿。投資人選擇投資時♀,也不僅看企業的贏利能力?⌒┊,還看重其道德、環保水平π。

                                                            邁克說〇△∴,20年前π▽⌒,美國很難看到企業有合規官△,該職業最早出現在金融服務業▽♂﹡,現已擴展到建築、醫療、教育等領域◇。5年前∵,企業里的合規官多從其審計、法律部門抽調∴,而今則由專職的高級管理層擔任〇⊙┊。隨着合規文化的深入人心π,合規官的社會認知度和地位逐漸上升∟,法律系學生畢業后選擇去企業作合規官已成為常見現象π♂。

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                                                            人民網紐約7月7日電 (鄭思寧)合規風險不僅是「走出去」中國企業在歐美遭遇的重要挑戰┊∴,也是中國「一帶一路」建設深入發展所面臨的日益突出的法律問題﹡π⊿。日前┊∟,在美國紐約舉辦的「美國新版企業合規指南座談會」上⌒π,中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心副主任張順表示⌒π⌒,新版指南對在美髮展的中國企業建立或優化其合規程序提供了詳實的路線圖♂☆,走向全球競爭的中國企業應以此為契機加快建立全面的合規體系☆〇。

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                                                            美國德匯律師事務所合伙人、全美及中國聯合業務主席萊尼爾·薩博斯汀表示∵﹡♀,一個10萬人的城市需要警察維持治安∴π,同樣∴,一個逾萬人的大企業的安全運行也需要合規官∟↑△。美國企業尤其是金融公司所需的合規官供不應求┊⊙⊙,我有一個客戶5年前只有13位合規官π⊙∵,如今增長到250位△△□。面對市場需求﹡▽?,美國福特漢姆大學兩年前開設了合規碩士專業□□,培養人才﹡∟。如今◇∟▽,高薪酬、塑造一家公司企業文化的成就感、社會地位上升等因素♂☆☆,使合規官職業對畢業生的吸引力與日俱增◇。

                                                            美國前聯邦檢察官Nick Akerman在座談會上發言美國前聯邦檢察官Nick Akerman在座談會上介紹∵△▽,上世紀80年代開始〇,美國司法委員會研究對企業的犯罪行為量刑時認為↑♀□,一家企業若有一個有效的合規程序則如設置了「防火牆」♀π⌒,可以作為量刑時減輕乃至免除刑法的重要因素∴♂┊。後來∟⌒∵,法律合規又從防控企業犯罪行為擴展到企業的不道德行為♀〇,目的是培育一種明德守法的企業文化♀⊙〇。

                                                            美國德匯律師事務所合伙人、全美及中國聯合業務主席萊尼爾·薩博斯汀在會上發言「新版指南回答了美國檢察官在評估企業合規有效性時會遇到的3個基本問題:企業合規程序設計是否完備、該合規程序是否得到了認真執行、該企業合規程序是否有效↑◇□。」邁克介紹◇┊⊙,完備的合規程序包括風險評估機制、有效的政策和程序、良好的培訓和溝通機制、匿名報告機制和調查程、第三方交易夥伴管理和併購合規管控☆﹡∟。

                                                            「然而↑?,再完備制度也不可能完全避免職員犯罪⊿。」邁克表示△∵∴,新版指南要求檢察官在評估合規程序是否真的有效時∟,應考慮如下因素:違規如何被發現、公司動用了何種資源進行調查、公司的調查是否徹底⊿,以及公司是否會充分、誠實地分析違規行為發生的原因以及需要什麼程度的補救措施來預防未來類似事件的發生等↑﹡∵。

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                                                            邁克說□,有了設計良好的合規程序♂,如果在執行中不夠嚴格或有效也是失敗的π。合規程序得到有效執行有3個標誌:企業中高級管理層重視 、日常監督合規程序執行的管理人員有足夠的權力和地位、對合規行為的激勵和對違規行為的懲戒〇。

                                                            「中國推進高水平的對外開放和經濟高質量發展∴,需要培育企業合規文化△∟。」張順表示〇,依據美國法律π△⌒,中國公司在業務上以任何方式與美國有關聯∟↑↑,包括中國公司擬收購位於美國的公司或不動產時┊,均會受到美國證券法、反腐敗法、出口管制和制裁法、知識產權法等大量法律和監管制度的約束∵♂♀,建立強有力的合規體系和培養專業人才迫在眉睫∴?♂。

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