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                                                                          一句"滿場子都是鐮刀,沒有韭菜",讓券商首席的季度獎金沒了!不當言論被問責,網絡傳播成監管重點

                                                                          本文由:李雨琴 编辑 2019年07月12日 8:00 国际要闻46997 ℃

                                                                          【百年古莲复活开花】

                                                                          券商中國記者從華南多家券商了解到◇,近年來證券公司對研究所的觀點發佈管理越發嚴格⊿?。例如♂▽,分析師未經允許⊿⊙⌒,一般不得以公司職務接受媒體約稿或公開發表評論;所有研報發佈必須首先經過公司、研究所的多道風控合規審核;研報中不得涉及明確的估值預測、點位預判或給出明確的投資建議;媒體對於策略會、分析師的採訪報道⌒⌒△,也通常需要經過研究所的把關確認┊。

                                                                          2018年9月⌒,監管對各券商下達《機構監管情況通報》↑,批評A和S兩家券商工作人員發佈缺乏合理依據的研報π◇。通報指出π,A券商「不負責任地使用未經規範信息源確認的數據♂〇♂,罔顧歷史數據任意設定模型參數」☆π↑,S券商「有分析師公開發表評論文章♂☆,並署名冠以公司職務♀□∵,但公司未對文章內容進行必要的審核把關」↑⌒,上述行為均造成了負面影響⊿┊。

                                                                          程成團隊最新觀點:5G浪潮已至網絡傳播成證券研究監管重點此前在2018年12月14日♂﹡♂,監管層曾向證券公司下發了一份《機構監管情況通報》∴,將G證券公司某證券分析師團隊撰寫了四篇點評文章▽↑,在未經公司審核的情況下∟,私自將研報散發在數個微信群的行為♂♂,作為案例通報刊發△,並提出相應的監管要求∵⊿。

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                                                                          2018年以來多個被罰案例近年來﹡,監管機構不斷加強對研究報告的監管、處罰力度♂。據券商中國記者不完全統計◇?∵,2018年至今♂,監管對多家券商分析師的違規行為下發監管通報或行政罰單∵▽,要求券商加強分析師發佈研報的合規管理⊿。

                                                                          監管指出⌒⌒,上述情況反映出π,該證券分析師在使用互聯網工具為客戶提供服務時♂∴↑,合規意識淡薄⌒┊,G 證券公司在證券分析師執業行為管理上存在缺陷和漏洞♀∴。相關證監局已對該證券公司採取相應措施◇◇,並要求其嚴肅處理有關責任人⊿□。

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                                                                          事情的導火索來自一位財經大V在社交媒體上的爆料⌒⊿∟。根據網傳截圖△∟,一位名為「程成」的研究員在7月10日上午11點左右π,對科創板發表評論稱:「滿場子都是鐮刀♀,沒有韭菜☆∴。」另外一則網傳聊天記錄則顯示▽,程成建議「(科創板打新是)股權大佬的天下∟,普通人不要玩⌒⊙。」

                                                                          ( 郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。 )

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